北京刑事律师：非法集资财务、行政、人力和技术总监如何辩护？

刑事案件律师作者：{admin  整理}



（本文作者张永华律师，法学博士，北京刑事律师，专注于金融行业法律服务、金融犯罪刑事律师、职务犯罪辩护律师、企业家犯罪刑事辩护、诈骗犯罪辩护律师。与辩护团队办理了多起重大职务犯罪、重大金融经济犯罪系列案件）
非法集资案财务总监、行政总监、人力资源总监、技术总监等人员，有些共性，也有差异。本文统一对这些人的刑事责任作一个分析。
统一性就是说这些人员通常都不是实际控制人，不是第一号或者第二号，但是都参与了非法集资行为，如果公司规模大，集资量大，时间长，一般这些人都免不了责任。当然如果不具备这些条件还可以再分析。
差异性就是说，这些职位的人员对具体案件的参与程度还有差异。通常，财务总监对公司的资金流向、进账和出账等实际资金层面有深度介入，因此风险较大。有的案件中其他人员介入的程度低一些。但是也不一定。比如有的公司运营总监成为第三号，有的名义上是行政总监，但是负责公司管理的方方面面。这也跟每个人的风格、性格相关。有的案件中，我们特别观察当事人的性格特点，也问当事人家属一个问题，他是那种接受领导安排去完成任务型的人，还是天生领导型的性格？那些性格上更加进取型的人员，通常管的事多，在非法集资案件中的责任就更大。这个说起来也可以理解。
怎么辩护呢？以下提出三个关键点供各位参考。这三点是我们自己办案的经验总结，也参考了众多的案例，提出一些特别的辩护要点。我们认为是可以供大家借鉴的。



第一，分清主犯和从犯，作从犯辩护。

这些人员虽然不是一号或者二号，但是有时候辩护难度更大。这些人容易作为主犯。因此这些人员首当其冲的是作从犯辩护。
如果是主犯，就需要对非法集资的全部金额负责，判刑重。但是如果作为从犯对待，则予以从宽处罚，减少基准刑的20%-50%；犯罪较轻的，减少基准刑的50%以上或者依法免除处罚。
从犯辩护若成功，利益有多大。
第二，分阶段对合法业务进行辩护。

有些公司是有合法业务的。比如私募基金非法集资案，有的产品就完全合规，应该从非法集资的金额中排除。非法集资案件，往往因为时间跨度大，或者产品多样。比如有的时间段，公司的业务实际上就是是合法业务。
尤其是P2P平台，在《暂行办法》出台前经营比较混乱，但是后来进行了一些列的合规整改，平台业务都是真标，作了全额资金存管。这时候担任财务总监等职位的，不涉及非法集资，因此这些人员所从事的工作，并不是非法集资的一部分。还有的金融集团中，有的业务板块是合法合规的，比如有的集团，还有生产型企业。担任这个生产型企业的高管，就对非法集资参与度不高。
如果把公司的合法业务论证清楚，部分公司高管和员工可能出罪。



第三，分析具体的工作内容，作罪轻辩护。

非法集资案件的刑事责任，基础在当事人对非法集资的参与程度，说白了就是你作的是什么事？有人在公安讯问时，动不动就说自己负责公司财务，负责公司人力，负责公司行政事务，等等，其实有些当事人自己的陈述也不一定符合事实，甚至夸大了自己的责任。有一个案件，当事人说自己负责公司人力资源。问她，公司人员都是你招聘的？她说不是的，都是分公司或者业务部门自己找的，人力资源部门准备合同文件签合同，随后每月交社保。由此可见这个公司的人力资源总监其实作的是一些事务性的工作，并不参与公司的上层决策。并不参与公司的发展规划，具体都是老板说了算。这样具体调查清楚的话，责任也比较小。
有的案件中行政总监其实并不管多少事，就是买一些办公用品、前台等具体事务。这种情况下，虽然名义上是“总监”，但是基于对非法集资的具体业务参与度，其责任就比较小。
所以，辩护时，要看他具体都做了什么事。不需要被一些表面的东西吓得不知所措了。
以上分析供各位参考。说的也不一定对。欢迎各位评论。
（本文作者张永华律师，法学博士，北京刑事律师，专注于金融行业法律服务、金融犯罪刑事律师、职务犯罪辩护律师、企业家犯罪刑事辩护、诈骗犯罪辩护律师。与辩护团队办理了多起重大职务犯罪、重大金融经济犯罪系列案件）刑事律师所排名