「精彩集锦」企业合规管理系列—白领犯罪的调查与应对专题研讨会

近些年来，白领犯罪现象日益严重，不仅影响到高管自身的发展，更可能会危及企业的生存和发展，而且白领犯罪具有的复杂性和隐蔽性给调查带来极大的困难。为此，上海交通大学凯原法学院和Legal Executive Board在1月18日下午共同举办了“白领犯罪防范与应对”专题研讨会，邀请了上海市经济侦查部门的专家、刑事审判庭的法官以及实操经验丰富的律师，就白领犯罪领域前沿性的实操问题，展开分享和交流。

嘉宾介绍

李嘉杰律师是环球律师事务所上海分所的顾问律师，其主要职业领域为合规风控、企业调查、危机管理、反腐败和FCPA、网络信息以及政府调查的应对与处理。李律师曾经代表过众多大型跨国企业、知名的国有及中央管理企业处理合规风险问题，帮助企业重成功进行危机管理。

在加入环球律师事务所之前，李律师曾服务于上海市公安局法制处，其拥有丰富的刑事大案、要案督办及行政执法的司法实践经验。在公司运营面临日益复杂的境内外监管环境的今天，李律师善于从法律监管部 门的角度出发，为客户提供切实有效的建议，确保将公司的法律及商业风险降到最低。除了在政府部门的工作经历，李律师在法律合规领域也有着丰富的经验，其服务的客户覆盖众多行业，其中包括通信、科技、能源、医疗健康、金融、食品等。其在证据收集和分析方面也有丰富的经验，并成功帮助企业识别各方面潜在的合规问题、评估责任风险、进行内部调查、处理对外政府关系等。

精彩集锦

第一个环节来自上海地区刑事审判庭的法官，就白领犯罪的刑事审判难点及定罪量刑的问题和大家交流了经验。法官提到，近年来，非国有公司、企业人员职务犯罪案件不断增多，比例逐渐递增，涉案金额越来越大。首先，法官向大家介绍了刑法中关于职务犯罪的内涵和外延；紧接着法官引用了多个具体案例分享了职务犯罪的主体特征，即“职务”+“犯罪”，需要利用职务上的便利，可以是公司、企业的高层管理人员，也可以是一般工作人员，甚至是企业聘请的临时工。

接下来，法官向大家重点介绍了几种常见的白领职务犯罪类型及特征。侵占单位财产的行为将可能被认定为职务侵占罪，特别提到公司、企业职工因为薪酬纠纷等原因而裁扣单位款项的行为，也可以构成职务侵占罪，并给出了职务侵占罪的量刑标准。此外，法官再次向参会者强调了索取或收受贿赂的行为将被认定为非国家工作人员受贿罪，并提醒企业应当正确区分合法折扣与非法回扣，避免用借款之名行受贿之实。最后法官就备受关注的单位犯罪与个人犯罪问题进行了讲解，并对如何正确区分单位犯罪与个人犯罪的边界，如何认定单位犯罪的直接负责主管人员，以及是否区分主、从犯等问题进行了回答。

第二个环节中来自环球律师事务所的李嘉杰律师针对白领犯罪预防与应对问题进行了分享。李嘉杰律师重点和大家谈到了白领犯罪的企业内部调查方法、流程以及内部访谈问题。其中，内部调查常用方法包括文件审阅、电子数据筛查、员工访谈。对于如何做好文件审阅工作的问题，李律师认为除了留意财务数据的异常，还要注意文件造假、非正常损毁，例如招标文件造假、供应商资质造假，仓库货物进出记录造假等。随后李律师从证据的三性谈到了证明标准的变化：从原来的应然层面的追求——客观事实，到现在的高度盖然性的法律事实。

接下来，李嘉杰律师重点分析了电子证据固定上的难点。实践中一般是利用哈希值等技术手段对证据及载体进行固定，在取证过程中尽量是证据的原始状态。而后，李律师以录音证据和微信证据固定为例向大家进一步说明操作细节。现实中大家习惯使用录音证据，但是需要做到以下几点：提交原件或经与原件核对无误的复制件；同时提交该份录音证据的文字版；录音证据应是被录音者真实意思表示的客观记录，而不应是在受到威胁、恐吓、欺骗的情况下作出的；录音证据内容应当清晰可辨。如果需要将微信聊天记录作为证据，应当采用录像的方式演示完整的聊天过程，必要时可以对取证的过程进行公正。

最后，李律师和大家分享了新颁布的《国际刑事司法协助法》，介绍了立法的背景及对企业内部调查的影响与启示，特别是中美博弈背景下对于跨境调查的影响。

第三个环节是来自上海市经侦总队的专家。专家首先介绍了近些年上海市经侦部门查处的经济犯罪类型及呈现的主要特征，重点分析了商业贿赂类犯罪。其次，介绍了上海市经侦部门的立案标准，让大家了解目前受案的经济犯罪数额。最后，专家结合自身经办的两起代表性案例向与会者介绍了调查经济犯罪案件的细节问题，并向企业代表有针对性提出了防范措施。

本次“白领犯罪防范与应对专题研讨会”，得到参会企业法务同行的一致好评。大家纷纷表示，本次研讨会邀请到的专家从实务角度出发分享了很多干货内容，刑事审判庭法官分享了白领犯罪的定罪量刑疑难点，专业律师就内部调查手段及方法进行了详细讲解，最后还了解到了经济侦查部门重点关注的类型及执法尺度问题，干货满满，收获颇丰。LEB 也将持续带来企业合规领域的最新动向与实践经验，期待更多企业法务的参与。